东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
光银托管总 2024BX0001
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金
托管公约
基金经管东说念主：中国东说念主保金钱经管有限公司
基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
目 录
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
鉴于中国东说念主保金钱经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续
的有限拖累公司，拟召募东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金（以下简称“本基
金”或“基金”）；
鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续
的银行，按照筹商法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的经验和智商；
鉴于中国东说念主保金钱经管有限公司拟担任东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金
的基金经管东说念主，中国光大银行股份有限公司拟担任东说念主保红利智享羼杂型证券投
资基金的基金托管东说念主；
为明确东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间
的职权义务关系，特制订本公约；
除非文义另有所指，本公约的通盘术语与《东说念主保红利智享羼杂型证券投资
基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有相同的含义。
若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的筹商安排见基金合同和招
募诠释书的章程。
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一、基金托管公约当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称号：中国东说念主保金钱经管有限公司
住所：中国（上海）摆脱贸易熟练区世纪通衢 1198 号 20 层、21 层、22 层、
法定代表东说念主：黄本尧
成立时候：2003 年 7 月 16 日
批准成就机关及批准成就文号：中国保障监督经管委员会保监机审
2003131 号
开展公开召募证券投资基金经管业务批准文号：中国证监会证监许可
2017107 号
盘算推算畛域：经管运用自有资金，受托或托福金钱经管业务，与金钱经管业
务筹商的商议业务，公开召募证券投资基金经管业务，国度法律法则允许的其
他金钱经管业务
注册成本：129800.000000 万元东说念主民币
组织景观：有限拖累公司（非天然东说念主投资或控股的法东说念主独资）
存续时间：不约如期限
（二）基金托管东说念主
称号：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表东说念主/负责东说念主：吴利军
成立日历：1992 年 6 月 18 日
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批准成就机关和批准成就文号：国务院、国函19927 号
组织景观：股份有限公司
注册成本：466.79095 亿元东说念主民币
存续时间：握续盘算推算
基金托管经验批文及文号：证监基金字200275 号
二、基金托管公约的依据、主见和原则
本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开
召募证券投资基金信息露馅经管办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《关
于实施相关问题的章程》（以下简
称《实施章程》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》
（以下简称《流动性风险经管章程》）、《东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金
基金合同》（以下简称《基金合同》）畸形他相关章程签订。
本公约的主见是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的维持、投
资运作、净值规划、收益分拨、信息露馅及相互监督等相关事宜中的职权、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主和基金托管东说念主遵命对等自发、憨厚信用、充分保护投资者正当
利益的原则，经协商一致，签订本公约。
三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径哄骗监督权
对基金的投资畛域、投资对象进行监督。
本基金的投资畛域为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上
市的股票（包含主板、创业板畸形他经中国证监会核准或注册上市的股票）、
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存托笔据、内地与香港股票商场交易互联互通机制下允许投资的章程畛域内的
香港聚首交易所上市的股票（简称：“港股通标的股票”）、债券（国债、央
行单子、金融债、场所政府债、政府支握债、政府支握机构债、企业债、公司
债、证券公司短期公司债、可退换债券（含可分离交易可转债）、可交换公司
债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、公开辟行的次级债）、金钱支
握证券、银行入款（包括公约入款、如期入款、见告入款）、同行存单、货币
商场器用、债券回购、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证
监会允许基金投资的其他金融器用(但须允洽中国证监会筹商章程)。
本基金还不错根据筹商法律法则的章程参与融资业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在实践适
当设施后，不错将其纳入投资畛域。
本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票金钱（含存托笔据）占基金
金钱的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的红利主题筹商股票金钱的比
例不低于非现款基金金钱的 80%，投资于港股通标的股票的比例不越过一皆股
票金钱的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需
缴纳的交易保证金后，保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以
内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股
指期货、股票期权、国债期货畸形他金融器用的投资比例依照法律法则或监管
机构的章程实行。
如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金经管东说念主在履
行允洽设施后，不错调治上述投资品种的投资比例。
对基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应允洽以下章程：
（1）本基金投资于股票金钱（含存托笔据）占基金金钱的比例为 60%-95%，
其中投资于本基金界定的红利主题筹商股票金钱的比例不低于非现款基金金钱
的 80%，投资于港股通标的股票的比例不越过一皆股票金钱的 50%；
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（2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股所有规划），其市值不越过基金金钱净值的 10%；
（4）本基金经管东说念主经管的一皆基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股所有规划），不越过该证券的 10%，皆备按照
相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；
（5）本基金经管东说念主经管的一皆怒放式基金握有一家上市公司刊行的可流畅
股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；皆备按摄影关指数的组成比例
进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比
例限制；
（6）本基金经管东说念主经管的一皆投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股
票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；皆备按摄影关指数的组成比例进
行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例
限制；
（7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支握证券的比例，不得越过
基金金钱净值的 10%；
（8）本基金握有的一皆金钱支握证券，其市值不得越过基金金钱净值的
（9）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)金钱支握证券的比例，不得越过
该金钱支握证券范畴的 10%；
（10）本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支
握证券，不得越过其各种金钱支握证券所有范畴的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支握证券。
基金握有金钱支握证券时间，要是其信用等第下跌、不再允洽投资模范，应在
评级请问发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；
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（12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不越过本基金的
总金钱，本基金所报告的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得越过基金金钱净
值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主
之外的成分以至基金不允洽该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受
限金钱的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易
敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资
畛域保握一致；
（15）本基金金钱总值不得越过基金金钱净值的 140%；
（16）本基金参与股指期货、国债期货交易按照以下模范构建组合：
（16.1）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得
越过基金金钱净值的 10%；
（16.2）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金握有的股票总市值的 20%；
（16.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成
交金额不得越过上一交易日基金金钱净值的 20%；
（16.4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有
（轧差规划）应当允洽基金合同对于股票投资比例的相关约定；
（16.5）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约的价值，不
得越过基金金钱净值的 15%；
（16.6）本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约的价值，不
得越过基金握有的债券总市值的 30%；
（16.7）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得越过上一交易日基金金钱净值的 30%；
（16.8）本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值
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和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差规划）应当允洽基金合同对于债
券投资比例的相关约定；
（16.9）本基金任何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价
值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股
票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金
融金钱（不含质押式回购）等；
（17）本基金参与股票期权交易的，应当允洽下列要求：因未平仓的期权
合约支付和收取的职权金总和不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全
额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合
约面值不得越过基金金钱净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘
数规划；基金投资股票期权应允洽基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个
股占比等）、投资标的和风险收益特征；
（18）本基金握有单只证券公司短期公司债券，其市值不得越过本基金资
产净值的 10%；
（19）本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与
境内上市交易的股票合并规划；
（20）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金握有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%；
（21）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（11）、（13）、（14）项外，因证券或期货商场波动、
证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的成分以至基金投资比例不
允洽上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法
规或监管部门另有章程时，从其章程。
基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资政接应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之
日起开动。
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要是法律法则或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资
不再受筹商限制，或实践允洽设施后按变更后的章程实行。
金投资不容行径进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方
式对基金经管东说念主基金投资不容行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者
步履。
（1）承销证券；
（2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷拖累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向本基金的基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱畸形他不正直的证券交易步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他步履。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主畸形控股激动、实
际限定东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资标的和投资政策，遵命基
金份额握有东说念主利益优先的原则，看厚利益破裂，成就健全里面审批机制和评估
机制，按照商场公正合理价钱实行。筹商交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，
并按法律法则给以露馅。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的安稳董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
如法律法则或监管部门取消或变更上述不容性章程，基金经管东说念主在实践适
当设施后，本基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。
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金经管东说念主参与银行间债券商场进行监督。
（1）基金托管东说念主依据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定对于基金
经管东说念主参与银行间商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。
基金经管东说念主向基金托管东说念主提供允洽法律法则及行业模范的银行间商场交易
敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函说明收到
该名单。基金经管东说念主应如期和不如期对银行间商场现券及回购交易敌手的名单
进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函说明，新名
单自基金托管东说念主说明当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行
但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。要是基金托管东说念主发现基金经管东说念主
与不在名单内的银行间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金经管东说念主，经提
醒后基金经管东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇拖累。
（2）基金经管东说念主参与银行间商场交易时，有拖累限定交易敌手的资信风险，
由于交易敌手资信风险引起的升天,基金经管东说念主应当负责向筹商拖累东说念主追偿。
金经管东说念主遴聘入款银行进行监督。
基金投资银行如期入款的，基金经管东说念主应根据法律法则的章程及基金合同
的约定详情允洽条件的通盘入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供
给基金托管东说念主，基金托管东说念主托管公约的约定对基金投资银行入款是否允洽相关
章程进行监督。如基金经管东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无
法有用实践监督职责，由此形成的损成仇拖累均由基金经管东说念主承担。
本基金投资银行入款应允洽如下章程：
（1）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据筹商章程，就本基金投资银行入款另
行签订书面公约，明确基金经管东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务
中的职权义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。基
金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行成就如期对账机制，确保基金银行入款
业务账目及核算的真确、准确。
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（2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复
核筹商公约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实实践托管职
责。
（3）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金
法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户经管、利率经管、支
付结算等的各项章程。
（1）基金投资流畅受限证券,应恪守《对于基金投资非公开辟行股票等流
通受限证券相关问题的见告》等相关法律法法则程。
（2）流畅受限证券,包括由《上市公司证券刊行经管办法》范例的非公开
刊行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交
易证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上
市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。
（3）基金经管东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前,向基金托管东说念主提供经
基金经管东说念主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险控
制轨制。基金投资非公开辟行股票,基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准
的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投
资额度和投资比例限定情况。基金经管东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个
职责日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有饱胀的时候进行审核。
基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内,以书面或其他两边招供的方式确
认收到上述贵寓。
（4）基金投资流畅受限证券前,基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供允洽法律
法则要求的相关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文
件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、
总成本占基金金钱净值的比例、已握有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、
资金划付时候等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、圆善,并应至少于拟执
行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有
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饱胀的时候进行审核。
（5）基金托管东说念主应付基金经管东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托
管东说念主以为上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金经管东说念主在投资
流畅受限证券前就该风险的扬弃或看重要领进行补充书面诠释,并保留检察基
金经管东说念主风险经管部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估请问等备查资
料的职权。不然,基金托管东说念主有权断绝实行相关指示。因断绝实行该指示形成
基金财产升天的,基金托管东说念主不承担任何拖累,并有权请问中国证监会。
如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求科罚。
要是基金托管东说念主切实实践监督职责,则不承担任何拖累。
和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险经管轨制，完善业务进程，有用
看重和限定风险，基金托管东说念主将对基金参与融资业务进行监督和复核。
金投资其他方面进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对基金金钱
净值规划、各种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、
基金收益分拨、筹商信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等
进行监督和核查。要是基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的事迹表
现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何拖累，并有权在
发现后请问中国证监会。
（三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时候内
回复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要
求需向中国证监会报送基金监督请问的，基金经管东说念主应积极配合提供筹商数据
贵寓和轨制等。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或实质投资运作违反《基金法》及
其他相关法则、《基金合同》和本公约章程的行径，应实时以书面景观见告基
金经管东说念主限期创新，基金经管东说念主收到见告后应实时查对，并以电话或书面景观
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向基金托管东说念主反馈，诠释非法原因及创新期限，并保证在规如期限内实时改正。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。
基金经管东说念主对基金托管东说念主见告的非法事项未能在限期内创新的，基金托管东说念主有
权请问中国证监会。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧非法行径，应立即请问中国证监会，同
时见告基金经管东说念主在限期内创新。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违反法律、行政法则和其他相关章程，
或者违反《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实行，立即见告基金管
理东说念主，并有权向中国证监会请问。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易设施已经奏效的指示违反法律、行政
法则和其他相关章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即见告基金经管
东说念主，并有权向中国证监会请问。
（四）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护
基金份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议会
计师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金托管东说念主依照筹商法律法则的章程和《基金合同》的约定，对侧袋机制
启用、特定金钱处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的
具体法则依照筹商法律法则的章程和《基金合同》的约定实行。
四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》畸形他相关法则、《基金合同》和本公约章程，基金经管
东说念主对基金托管东说念主实践托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东说念主是否安全维持基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户、期货账户
及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主规划的基金
金钱净值和基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理计帐交收，是否按照
法法则程和《基金合同》章程进行筹商信息露馅和监督基金投资运作等行径。
基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主维持的基金金钱进行核查。基金
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交筹商贵寓以供
基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在章程时候内回复并改正。
基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账经管、私自挪用基金资
产、未实行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本公约畸形他相关章程的，应实时以书面景观
见告基金托管东说念主在限期内创新，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面形
式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对见告事项进行复
查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主见告的非法事项未能在限
期内创新的，基金经管东说念主应请问中国证监会。对基金经管东说念主按照法则要求需向
中国证监会报送基金监督请问的，基金托管东说念主应积极配合提供筹商数据贵寓和
轨制等。
基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应立即请问中国证监会，同
时见告基金托管东说念主在限期内创新。
五、基金财产的维持
（一）基金财产维持的原则
用、刑事拖累、分拨基金的任何金钱。
户等投资所需账户，基金经管东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。
理，确保基金财产的圆善和安稳。
应由基金经管东说念主负责与相关当事东说念主详情到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基
金金钱莫得到达基金银行账户的，基金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主采用要领
进行催收。由此给基金形成升天的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金
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的升天。基金托管东说念主应给以必要的协助和配合，但对此不承担任何拖累。
机构的基金金钱，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括
但不限于证券交易资金账户内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的
资金、期货合约等）畸形收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事
东说念主外第三方的诓骗、断然、罪责或停业等原因给基金金钱形成的升天等不承担
拖累。
不得托福第三东说念主托管基金财产。
（二）基金召募金钱的考据
基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主聘任允洽
《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资请问，出
具的验资请问应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。
验资完成，基金经管东说念主应将召募到的一皆资金存入基金托管东说念主为基金开立的基
金银行账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具筹商诠释注解文献。
（三）基金的银行账户的开立和经管
基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
东说念主维持和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使
用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的步履。
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（四）基金证券账户、证券交易资金账户的开立和经管
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。账户称号以实质开立为准。
基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管
东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。
基金证券账户的开立和证券账户卡的维持由基金托管东说念主负责，账户金钱的
经管和运作由基金经管东说念主负责。
基金经管东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金
财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交
易计帐，并与基金托管东说念主开立的基金银行账户成就第三方存管关系。
基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，
亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的步履。本基金
通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构当作结算参与东说念主代理本基金进行
结算。
（五）债券托管账户的开立和经管
东说念主在备案通过后在中央国债登记结算有限拖累公司及银行间商场计帐所股份有
限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及
资金的计帐。基金经管东说念主负责肯求基金投入宇宙银行间同行拆借商场进行交易，
由基金经管东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借商场交易账户。
本由基金经管东说念主保存。
（六）期货的筹商账户的开立和经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商章程开立期货资金账户，在中国金
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融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照有
关章程成就。
基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金经管东说念主授权基金托管东说念主
办理筹商银期转账业务。
（七）其他账户的开立和经管
若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金
托管东说念主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账
户按相关法则使用并经管。
（八）基金财产投资的相关什物证券、银行入款如期存单等有价笔据的维持
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库。什物证券的购买和转
让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以
外机构实质有用限定的本基金金钱不承担维持拖累。
银行入款如期存单等有价笔据由基金托管东说念主负责维持。
基金托管东说念主只负责对入款证实书进行维持，不负责对入款证实书真伪的辨
别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全维持拖累。
（九）与基金财产相关的要紧合同的维持
由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件鉴识由基金托
管东说念主、基金经管东说念主维持，筹营业务设施另有限制除外。除本公约另有章程外，
基金经管东说念主在代基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上
的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件，基金经管
东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的维持期限不得低于法律法则规
定的最低期限。
对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得
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转移。
（十）第三方存管账户的开立和经管
基金经管东说念主指定基金托管东说念主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存
管账户即托管账户，基金经管东说念主按照基金托管东说念主要求提供开户所需贵寓。
六、指示的发送、说明和实行
（一）基金经管东说念主对发送纸质指示东说念主员的书面授权
基金经管东说念主应预先书面见告（以下简称“授权见告”）基金托管东说念主有权发
送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规
定基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员（以下简
称“被授权东说念主”）身份的方法。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权见告应加
盖公章。基金经管东说念主发出授权见告后，以电话景观向基金托管东说念主说明，授权通
知自其上头注明的启用日历开动奏效，如授权见告注明的启用日历早于基金托
管东说念主收到授权见告并经电话说明的时候的，则以基金托管东说念主收到授权见告并经
电话说明的时点为授权见告的奏效时候。在尔后三个职责日内基金经管东说念主应将
授权见告的原来送交基金托管东说念主。基金托管东说念主收到的授权见告传真件、扫描件
与原件不一致的，以传真件、扫描件为准。
基金托管东说念主收到授权见告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在
收到授权见告当日电话向基金经管东说念主说明。
基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权
东说念主及筹商操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏，但法律法则或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金经管东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨畸形
他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户、
大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。
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（三）指示的发送、说明和实行的时候和设施
基金经管东说念主应按照《基金法》畸形他相关法则、《基金合同》和本公约的
章程，在其正当的盘算推算权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权
限发送指示。
基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。电子指示包括基金经管
东说念主发送的电子指示（给与深证通金融数据交换平台发送的电子指示、通过托管
网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业务系统通过预先设定的
业务法则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被视为正当有用指示，
纸质指示当作救急方式备用。基金经管东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的
电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 独一识别基金经管东说念主身份，基金经管东说念主应
妥善维持 User ID，对于正照实行基金经管东说念主 User ID 发送的电子指示形成的
任何升天，基金托管东说念主不承担拖累。
纸质指示由“授权见告”详情的被授权东说念主代表基金经管东说念主用传真或电子邮
件的方式向基金托管东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话与基金托管东说念主确
认指示内容。基金经管东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保
基金银行账户有饱胀的资金余额（银证转账指示发送截止时候为当日 14:00），
在当日完成划付。对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的
指示，基金托管东说念主可不予实行，独立即见告基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因
为伪善行该指示而形成升天的拖累。如基金经管东说念主要求本日某一时点到账，必
须至少提前 2 个职责小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金托管东说念主电话说明。
基金经管东说念主指示传输及说明不足时或账户资金不足，未能留出饱胀的实行时候，
以至指示未能实时实行的，基金托管东说念主不承担由此导致的升天。基金经管东说念主应
将银行间商场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于银行间同行商场
债券交易，要是银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或拒绝，基金经管东说念主
应书面见告基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效
力。基金托管东说念主依照“授权见告”章程的方法说明指示的有用后，方可实行指
令。指示实行罢了后，基金托管东说念主将实行后果反馈给基金经管东说念主。基金托管东说念主
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仅根据基金经管东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的景观审查，对其真确性
不承担拖累。
基金经管东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金经管东说念主通过基
金托管账户与证券资金账户已成就关联关系的第三方存管系统在基金托管账户
与证券资金账户之间划款，即银证互转。基金经管东说念主通过基金托管东说念主进行银证
互转，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主操作。
基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场社交易资金划拨畸形他
款项收付指示，基金托管东说念主实行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交游
等相关事项。基金经管东说念主发送指示应给与传真或两边共同说明的方式。
畸形地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管
东说念主可根据中登数据径直处理，无需基金经管东说念主出具划款指示，若账户余额不足，
则基金经管东说念主需在当日 16：00 之前补足资金，不然形成基金托管东说念主或基金托管
东说念主托管的其他金钱升天的，由基金经管东说念主承担抵偿拖累。
（四）基金经管东说念主发送失误指示的情形和处理设施
基金经管东说念主发送失误指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指
令及交割信息失误，指示中进军信息迁延不清或不全等。基金托管东说念主在实践监
督职能时，发现基金经管东说念主的指示失误时，有权断绝实行，并实时见告基金管
理东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实行指示的情形和处理设施
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资
指示违反相关基金的法律法则、《基金合同》、本公约的章程，如交易未奏效，
则不予实行独立即见告基金经管东说念主；如交易已奏效，则以书面景观见告基金管
理东说念主限期创新。基金经管东说念主收到见告后应实时查对，并以约定景观向基金托管
东说念主反馈，由此形成的升天由基金经管东说念主承担。
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违
反法律法则、《基金合同》、本公约的章程，应暂缓实行指示，见告基金经管
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东说念主改正。要是基金经管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会请问。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实行的处理方法
基金托管东说念主由于本身原因形成未按照基金经管东说念主发送的平淡指示实行，应
在发现后实时采用要领给以弥补，给基金份额握有东说念主形成升天的，对由此形成
的径直经济升天负抵偿拖累。
（七）被授权东说念主员的更换
基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个
职责日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更见告，注明启用
日历，同期电话见告基金托管东说念主。被授权东说念主变更见告自其上头注明的启用日历
起开动奏效。基金经管东说念主对授权见告的内容的修改自启用日历起奏效。如被授
权东说念主变更见告注明的启用日历早于基金托管东说念主收到变更见告并经电话说明的时
间的，则以基金托管东说念主收到变更见告并经电话说明的时点为变更见告的奏效时
间。基金经管东说念主在尔后三个职责日内将被授权东说念主变更见告的原来送交基金托管
东说念主。被授权东说念主变更见告的原来应与传真件一致，若有不一致的，以基金托管东说念主
收到的传真件为准。
要是基金经管东说念主已经消逝或篡改对指示发送东说念主员的授权，况兼书面见告基
金托管东说念主，则对于在变更见告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，
或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担拖累。
七、交易及计帐交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货盘算推算机构的模范和设施
基金经管东说念主应制定遴聘的模范和设施，并负责根据筹商模范以及里面经管
轨制对相关证券盘算推算机构进行检会后详情代理本基金证券买卖证券盘算推算机构。
基金经管东说念主应代表基金与被遴聘的证券盘算推算机构签订证券经纪合同或其他
约定的景观。由基金经管东说念主见告基金托管东说念主，并按法律法则要求在法定信息披
露公告中露馅相关内容。基金经管东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本基金
参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪就业公约。基金经管东说念主应实时将佣
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金费率等基本信息以及变更情况见告基金托管东说念主。
基金经管东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期
货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的筹商章程实行，若无明
确章程的，可参摄影关证券买卖、证券经纪机构遴聘的法则实行。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构当作结算参与东说念主代理
本基金进行结算；本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构当作结
算参与东说念主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或筹商机构
负责结算。基金经管东说念主、基金托管东说念主以及被遴聘的证券经纪机构应根据相关法
律法则及筹营业务法则，签订证券经纪就业公约，用以具体明确三方在证券交
易资金结算业务中的拖累。
本基金财产通盘场内证券交易的计帐交收由基金经管东说念主遴聘的证券盘算推算机
构当作结算参与东说念主负责办理，由该证券盘算推算机构径直根据筹商登记结算公司的
结算法则办理。基金经管东说念主在投资前，应充分知道与结实中登公司针对各种交
易品种制定的结算业务法则和章程。证券盘算推算机构代理本基金财产与中登公司
完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券盘算推算机构原因
形成的平淡结算、交收业务无法完成的拖累；若由于基金经管东说念主原因形成的正
常结算业务无法完成，拖累由基金经管东说念主承担。
本基金财产场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的交易划款指示具
体办理。基金场社交易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金
经管东说念主发送的划款指示。
（三）基金投资期货后的计帐交收安排
本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构当作结算参与东说念主代理
本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的平淡结算、交收业务无法
完成的拖累。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事
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项另行签订公约，明确三方在本基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、
期货交易、交易用度、数据传输，以及风控限定与监督等方面的职责和义务。
基金经管东说念主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、圆善性、真
实性负责。由于交易结算请问的记录事项出现与实质交易后果和权益不符形成
本居品估值规划失误的，应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主
不承担拖累。
（四）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对
对基金的交易记录，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外露馅各种基金
份额净值之前，必须保证本日通盘实质交易记录与基金管帐账簿上的交易记录
皆备一致。要是交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不圆善或
不真确，由此导致的升天由基金的管帐拖累方承担。基金经管东说念主每一交易日以
两边招供的方式在当日一皆交易收尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给
基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。
对什物券账目，筹商各方如期进行账实查对。
基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商给与电子对账方式进行账目查对。
（五）申购、赎回、退换怒放式基金的资金计帐和数据传递的时候、设施及托
管公约当事东说念主的拖累界定
给基金托管东说念主。基金经管东说念主应付传递的申购、赎回、退换怒放式基金的数据真
实性、准确性、圆善性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根
据基金经管东说念主指示实时划付赎回及退换款项。
如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主采用要领进行催
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
收，由此给基金形成升天的，由拖累方承担。基金经管东说念主负责向拖累方追偿基
金的升天，基金托管东说念主应给以必要的协助和配合。
托管东说念主依据划款指示在 T＋3 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金经管东说念主
指定账户。基金经管东说念主应实时见告基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨，
由此形成的升天，由拖累方承担。基金经管东说念主负责向拖累方追偿基金的升天，
基金托管东说念主应给以必要的协助和配合。
（六）基金收益分拨的计帐交收安排
两日内编制临时请问书，并登载在章程报刊和章程网站上。
经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划
款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。
时候。
八、基金金钱净值规划和管帐核算
（一）基金金钱净值及基金份额净值的规划与复核
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值的规划，
精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。
基金经管东说念主应每职责日对基金金钱估值。估值原则应允洽《基金合同》、
《中国证监会对于证券投资基金估值业务的引导看法》畸形他法律、法则的规
定。用于基金信息露馅的基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责规划，
基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个职责日交易收尾后规划当日的基金金钱
净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划后果复核后，将
复核后果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金份额净值给以公布。
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
本基金按以下方法估值：
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变
化成分，调治最近交易市价，详情公允价钱。
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
②初度公开辟行未上市的股票，给与估值技艺详情公允价值。
③流畅受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限
于非公开辟行股票、初度公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过大批交
易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押
券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会相关章程详情公允价值。
就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
就业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。
对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间登第第三方估值基准就业机构提供的相应品种的独一估值全价或
推选估值全价，同期充分考虑刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售
登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估
值。
转股权的债券，实行全价交易的债券登第估值日收盘价当作估值全价；实行净
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
价交易的债券，登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。
应以活跃商场上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于不存在活跃商场
或商场步履很少的情况下，应给与在当前情况下适用况兼有饱胀可利用数据和
其他信息支握的估值技艺详情其公允价值。
值。
当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生
要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。
关章程进行估值。
市的股票，触及筹商货币对东说念主民币汇率的，汇率着手详见招募诠释书。估值计
算中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：
当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。
境社交易时局所在地的法律法法则程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生
制原则进行估值；对于因税收章程调治或其他原因导致基金实质交征税金与估
算的应交税金有各异的，基金将在筹商税金调治日或实质支付日进行相应的估
值调治。
基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱
估值。
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵命筹商法律法则以及监
管部门、自律法则的章程。
按国度最新章程估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
设施及筹商法律法则的章程或者未能充分惊叹基金份额握有东说念主利益时，应立即
见告对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据相关法律法则，基金金钱净值规划和基金管帐核算的义务由基金经管
东说念主承担。本基金的基金管帐拖累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关
的管帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，
按照基金经管东说念主对基金金钱净值的规划后果对外给以公布。由此给基金份额握
有东说念主和基金形成的升天以及因该交易日基金净值规划顺延失误而引起的升天，
基金托管东说念主不承担任何拖累。
（二）净值差错处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、允洽、合理的要领确保基金金钱估
值的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
值失误时，视为基金份额净值失误。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资者本身的过错形成估值失误，导致其他当事东说念主际遇升天的，
过错的拖累东说念主应当对由于该估值失误际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损
失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿拖累。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓报告差错、数据传输差错、
数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
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（1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成升天机，估值失误拖累方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误拖累方承
担；由于估值失误拖累方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成升天的，
由估值失误拖累方对径直升天承担抵偿拖累；若估值失误拖累方已经积极互助，
况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应
抵偿拖累。估值失误拖累方应付更正的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值
失误已得到更正。
（2）估值失误的拖累方对相关当事东说念主的径直升天负责，不合转折升天负责，
况兼仅对估值失误的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失误而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值失误拖累方仍应付估值失误负责。要是由于获取不妥得利确当事东说念主不返
还或不一皆返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益升天（“受损方”），则估值
失误拖累方应抵偿受损方的升天，并在其支付的抵偿金额的畛域内对获取不妥
得利确当事东说念主享有要求委派不妥得利的职权；要是获取不妥得利确当事东说念主已经
将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已
经获取的不妥得利返还的总和越过其实质升天的差额部分支付给估值失误拖累
方。
（4）估值失误调治给与尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方式。
估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失误发生
的原因详情估值失误的拖累方；
（2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的升天
进行评估；
（3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的拖累方进行
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更正和抵偿升天；
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东说念主进行说明。
（1）任一类基金份额净值规划出现失误时，基金经管东说念主应当立即给以创新，
通报基金托管东说念主，并采用合理的要领辞谢升天进一步扩大。
（2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（三）暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
金钱价值时；
商一致的，基金经管东说念主应当暂停估值；
（四）基金管帐轨制
按国度相关部门制定的管帐轨制实行。
（五）基金账册的成就
基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞
记账方法和管帐处理原则，鉴识独无意缔造、登录和维持本基金的全套账册，
对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边
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对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。
（六）管帐数据和财务方针的查对
两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主
和基金托管东说念主必须实时查明原因并创新，确保查对一致。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的规划和公告的，以基金经管
东说念主的账册为准。
（七）基金如期请问的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月鉴识安稳编制。月度报表的
编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。如期请问文献应按中国证监会的要
求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；基金招募说
明书、基金居品贵寓摘录的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在 3 个职责
日内，更新基金招募诠释书和基金居品贵寓摘录并登载在章程网站上；基金招
募诠释书、基金居品贵寓摘录的其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更
新一次。中期请问在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度请问
在管帐年度收尾后 3 个月内公告。要是基金合同奏效不足 2 个月的，基金经管
东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。
基金经管东说念主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约
定方式将相关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 3 个职责日内进行复
核，并将复核后果实时书面或以两边约定的其他方式见告基金经管东说念主。对于季
度请问、中期请问、年度请问、更新招募诠释书、基金居品贵寓摘录等，基金
经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时候内完成编制、复核及公告。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托
管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准。要是
基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就筹商报抒发成一致，基
金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报
证监会备案。
基金托管东说念主在对上述请问复核罢了后，不错出具复核说明书（盖印）或以
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其他两边约定的方式说明，以备有权机构对筹商文献审核搜检。
（八）实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并
露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据握有基金份额的数目按比例
向基金份额握有东说念主进行分拨。
基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已达成收益的孰低数。
（一）基金收益分拨应允洽基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下：
行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不
进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
益分拨基准日的各种基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金
额后不可低于面值；
就业费，各基金份额类别对应的可供分拨收益将有所不同。本基金并吞类别的
每一份基金份额享有同瓜分拨权；
（二）基金收益分拨决策的详情与公告
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本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金收益
分拨决策详情后，按照《信息露馅办法》相关章程在章程绪论公告。
（三）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的规划方法，依照《业务法则》实行。
（四）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规
定。
十、基金信息露馅
（一）守秘义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息露馅办法》及中国证监会对于
基金信息露馅的相关章程进行露馅之外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开露馅
前的基金信息、从对方获取的业务信息畸形他不宜公开露馅的基金信息应予保
密，不得向任何第三方泄漏。法律法则另有章程的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违反守秘义务：
会等监管机构的呐喊决定所作念出的信息露馅或公开。
（二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息露馅中的职责和信息露馅设施
基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据筹商法律法则、《基金合同》的章程各自
承担相应的信息露馅职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、
相互监督，保证其实践按照法定方式和时限露馅的义务。
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本基金信息露馅的文献，包括基金招募诠释书畸形请示性公告、基金合同
畸形请示性公告、基金托管公约、基金居品贵寓摘录、基金份额发售公告、基
金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金合同章程的
如期请问（包括年度、中期请问和季度请问）、临时请问、澄澈公告、基金份
额握有东说念主大会决议、计帐请问畸形请示性公告、投资港股通标的股票的信息披
露、投资金钱支握证券的信息露馅、投资股指期货筹商公告、投资于国债期货
的信息露馅、投资于股票期权的信息露馅、投资存托笔据的信息露馅、投资于
证券公司短期公司债的信息露馅、投资流畅受限证券的信息露馅、投资非公开
刊行股票的筹商公告、参与融资业务的信息露馅、实施侧袋机制时间的信息披
露及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟定并公布。
基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的
约定，对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金如期请问、更新的招募诠释书、基金居品贵寓摘录、基金计帐请问
等公开露馅的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或者电
子说明。基金年报经允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计
后方可露馅。
本基金的信息露馅公告，必须在中国证监会章程绪论发布。
（三）暂停或蔓延信息露馅的情形
金钱价值时；
原因暂停营业时；
（四）基金托管东说念主请问
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的相关章程出具基金托管情况报
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告。基金托管东说念主请问诠释该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主实践《基金合
同》的情况，是基金中期请问和年度请问的组成部分。
十一、基金用度
（一）基金经管东说念主的经管费
本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。经管费的计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷畴前天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内按照指
定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若
遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
规划方法如下：
H＝E×0.20%÷畴前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根
据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内按照指
定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。若
遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
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（三）基金销售就业费
基金销售就业用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额握
有东说念主就业费等。本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售
就业费年费率为 0.40%。C 类基金份额的销售就业费按前一日 C 类基金份额的基
金金钱净值的 0.40%年费率计提。规划方法如下：
H＝E×0.40%÷畴前天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值
基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管
东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个职责日内按
照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金经管东说念主无需再出具划款指示。
若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。
（四）在首期支付基金经管费、销售就业费前，基金经管东说念主应向托管东说念主出具正
式函件指定基金经管费、销售就业费的收款账户。基金经管东说念主如需要变更此账
户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出具书面的收款账户变更见告。
（ 五）从基金金钱中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费、C 类基
金份额的销售就业费之外的其他基金用度，应当依据相关法律法则、《基金合
同》的章程；基金经管东说念主和基金托管东说念主因未实践或未皆备实践义务导致的用度
开销或基金财产的升天，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入
基金用度。基金合同奏效之前的讼师费、管帐师费和信息露馅用度等不得从基
金财产中列支；基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外自主披
露如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不允洽
《基金法》、《运作办法》等相关章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝
实行。要是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违反相关法律法则的相关章程和《基金
合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版
面解释，要是基金托管东说念主以为基金经管东说念主无正直或合理的事理，不错断绝支付。
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（六）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收
取经管费，详见招募诠释书的章程或筹商公告。
十二、基金份额握有东说念主名册的维持
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和维持，基金
经管东说念主和基金托管东说念主应鉴识维持基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不
低于法律法法则程的最低期限，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。
如不可妥善维持，则按筹商法则承担拖累。
在基金托管东说念主要求或编制中期请问和年度请问前，基金经管东说念主应将相关资
料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和
圆善性。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务以
外的其他用途，并应恪守守秘义务。
十三、基金相关文献档案的保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务步履的记录、账册、报表和其他筹商
贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他筹商资
料。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始笔据、记账笔据、基
金账册、管帐请问、交易记录和进军合同等，保存期限不低于法律法法则程的
最低期限。
基金经管东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主
处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、公约传
真给基金托管东说念主。
基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基
金的相关文献。
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十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责拒绝：
（1）被照章取消基金经管经验；
（2）被基金份额握有东说念主大会衔命；
（3）照章驱散、被照章消逝或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有握有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金经管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提
名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金经管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份
额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的相关章程在章程绪论公告；
（6）打发：基金经管东说念主职责拒绝的，基金经管东说念主应妥善维持基金经管业务
贵寓，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念足下理基金经管业务的移交手续，
临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时吸收。临时基金经管东说念主或新任基金管
理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；
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（7）审计：基金经管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法则程聘任允洽《中
华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结
果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金经管东说念主更换后，要是原任或新任基金经管东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主相关的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额握有东说念主大会衔命；
（3）照章驱散、被照章消逝或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或所有握有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
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额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的相关章程在章程绪论公告；
（6）打发：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善维持基金财产和基金托管业
务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者
临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管
理东说念主查对基金金钱总值和净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法则程聘任允洽《中
华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结
果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后依照《信息露馅办法》的相关章程在规
定绪论上聚首公告。
十五、不容行径
本公约项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主不容行径如下：
（一）《基金法》中章程的基金经管东说念主和基金托管东说念主的不容的行径。
（二）除违警律法则及中国证监会另有章程，托管公约当事东说念主不得用基金
财产从事《基金法》不容的投资或步履。
（三）除《基金法》畸形他相关法则、《基金合同》及中国证监会另有规
定，基金经管东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为本身和任何第三东说念主谋取利益。
（四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按相关法则规
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
定的方式公开露馅的信息，不得对他东说念主泄漏。
（五）基金经管东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款
指示。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实行指示留出饱胀时候的情况下，
基金托管东说念主对基金经管东说念主允洽法律法则、《基金合同》、本公约的指示不得拖
延或断绝实行。
（七）除根据基金经管东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主不
得动用或刑事拖累基金财产。
（八）基金经管东说念主与基金托管东说念主不得为并吞机构，不得相互出资或者握有
股份。基金托管东说念主、基金经管东说念主应在行政上、财务上相互安稳，其高等基金管
理东说念主员或其他从业东说念主员不得相互兼职。
（九）《基金合同》投资限制中不容投资的行径。
（十）法律法则、《基金合同》和本公约不容的其他行径。
法律法则和监管部门取消或变更上述不容性章程的，则本基金不受上述相
关限制或按变更后的章程实行。
十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐
（一）基金托管公约的变更
本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，
其内容不得与《基金合同》的章程有任何破裂。修改后的新公约，应报中国证
监会备案。
（二）基金托管公约的拒绝
他事由形成其他基金托管东说念主给与基金财产；
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
他事由形成其他基金经管东说念主给与基金经管权。
拒绝事项。
（三）基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的
监督下进行基金计帐。
管东说念主、允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐请问；
（5）聘任管帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
请问出具法律看法书；
（6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
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而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余金钱扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的
基金份额比例进行分拨。
计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐请问经允洽《中华
东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书
后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证
监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应
当将计帐请问登载在章程网站上，并将计帐请问请示性公告登载在章程报刊上。
基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
法则程的最低期限。
十七、负约拖累
（一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不实践本公约或实践本公约不允洽约定的，应
当承担负约拖累。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在实践各自职责的过程中，违反《基金法》规
定或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当分
别对各自的行径照章承担抵偿拖累；因共同行径给基金财产或者基金份额握有
东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿拖累，一方承担连带抵偿拖累后有权根据另
一方过错进程向另一方追偿。对升天的抵偿，仅限于径直升天。然而发生下列
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
情况，相应确当事东说念主免责：
章程当作或不当作而形成的升天等；
形成的升天等。
在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利益
的前提下，《基金合同》八成连续实践的应当连续实践。非负约方当事东说念主在职
责畛域内有义务实时采用必要的要领，辞谢升天的扩大。莫得采用允洽要领致
使升天进一步扩大的，不得就扩大的升天要求抵偿。非负约方因辞谢升天扩大
而开销的合理用度由负约方承担。
由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错，基金管
理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、允洽、合理的要领进行搜检，然而未能
发现失误的，由此形成基金财产或投资者升天，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除
抵偿拖累。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的要领扬弃或放松由
此形成的影响。
（三）托管公约当事东说念主违反托管公约，给另一方当事东说念主形成升天的，原意担赔
偿拖累。
（四）负约行径虽已发生，但本托管公约八成连续实践的，在最大限制地保护
基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连续实践本公约。
（五）本公约所指升天均为径直升天。
十八、争议科罚方式
两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过
友好协商或者长入科罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、长入科罚或者协商、
长入不成的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲
裁。仲裁裁决是结尾的，并对筹商两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有
章程，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠
实、勤奋、尽职地实践《基金合同》和本公约章程的义务，惊叹基金份额握有
东说念主的正当权益。
本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之主见，不包括香港畸形行政区、
澳门畸形行政区和台湾地区法律）统率。
十九、基金托管公约的效用
（一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管公约草
案，应经托管公约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授
权代表署名或盖印，公约当事东说念主两边根据中国证监会的看法修改托管公约草案。
托管公约以报中国证监会注册的文本为郑重文本。
（二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之
日起奏效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐后果报中国
证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）基金托管公约一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金经管东说念主和基
金托管东说念主鉴识握有一份，每份具有同等的法律效用。
二十、其他事项
本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法则等章程协商办理。
二十一、基金托管公约的签订
见签署页。
东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金 托管公约
（本页无正文，为《东说念主保红利智享羼杂型证券投资基金托管公约》的签署页）
基金经管东说念主：中国东说念主保金钱经管有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地点：
签订日历： 年 月 日
基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主/负责东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地点：
签订日历： 年 月 日
